2008-07-02 09:39 | 只看楼主
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漳平联社开展内控制度执行检查

2008年是全国农村金融合作机构案件专项治理“三年大见成效”的关键一年，工作重心由“标本兼治”转为“治本”为主。漳平联社为提高内控制度执行的有效性，发现制度漏洞，扫清风险控制“盲点”， 6月23日至30日，由联社领导和各部门人员组成5个检查组对全市23个营业网点的内控制度执行情况进行检查。检查要求：一是突出对风险易发岗位、业务的现场检查。查资金往来对账情况，印、押、证、柜员卡管理，信贷资料管理、贷款借据要素、抵押品真实性和合规性等。二是依托电子监控和科技设备条件，开展业务操作检查。重点检查执行碰库制度、勾对流水业务、营业期间的大额现金管理等；检查主任“八个亲自”落实情况；三是对重要岗位、重点人员进行重点检查。对重要岗位轮换、强制休假和不定期轮岗制度的执行情况进行检查，尤其对开支超过正常收入、经常进出高档消费和娱乐场所的人员所负责的业务环节进行重点检查。四是突出对问题整改、处理执行情况的检查。针对2007年下半年稽核部门检查通报问题及整改要求的执行情况进行检查，对未整改或整改不到位的基层社负责人及员工进行重罚。五是检查社内薄弱环节和风险点。要用前瞻性、预见性的眼光看待风险控制“盲点”，检查社内现有内控制度的覆盖面和有效性，确保每项业务环节纳入监控范围。六是严格落实责任追究制度，严防出现人情代替制度现象，树立内控制度的权威性和严肃性。
同时，各检查小组先后在各基层社召开会议，将全国农村合作金融机构案件形势通报电视电话会议精神传到到每一位员工，要求员工要加强法律规章制度和职业道德学习，规范自身言行，提高对防范操作风险思想认识，切实树立起“内控优先”和“安全就是效益”的经营理念。