houhou - 2008-5-27 14:45:00
南安合行中心监控室成立以来，充分发挥了实时监控的作用，自1月1日至5月3日18周时间内，共对辖内联网网点进行1310网点次分段浏览，对76个网点275人次进行处罚，罚款金额35800元，绩效扣分4.9分，并按月在辖内进行4次通报，提高威慑力。通过四个月的运行，违规人次不断下降，从二月份104人次下降至四月份38人次，员工按章操作的意识不断得到提高，内控管理得到进一步加强。主要的工作做法有： 一是加强学习，不断提高专职监看员的业务素质。监控室将有关的业务资料收集专夹进行管理，要求专职监看员在工作中，利用休息时间结合日常工作对有关的业务进行再熟悉。
二是设置监控调阅工作底稿，及时记录看控网点、时间段，同时日常监看实行A、B岗，对监看中发现的问题，及时进行换人复核，并在底稿上签名以示责。
三是设立调阅网点表，记录各日所浏览的网点及日期，确保各网点基本浏览次数及频率，同时结合监看结果对个别网点提高监看频率。
四是设置基层网点报送业务清单，对支行行长、分理处主任执行安检、查库、支行行政公章保管使用、柜员交接情况进行监督检查。
五是采用传真形式，不定期抽查网点业务流水，通过录像回放对柜员是否按规定授权、办理规定金额以上现金收付业务是否按规定进行身份核对等内控制度操作是否符合规定进行监督。
游客 - 2008-7-14 10:42:00
真的实事求是吗？有些人凭着职务之便事先告知受罚者，经不住受罚者的一再哀求，结果睁一眼闭一眼放他一马，这叫威力？楼主是否有些失实？